Objetivos
- Analizar el marco normativo y organismos competentes en prevención de blanqueo de capitales, obligaciones y control interno del sector asegurador y profundizar en la prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo
Descripción
- Unidad 1. Introducción a la prevención de blanqueo de capitales, conceptos básicos.
- Introducción
- Fases del proceso de blanqueo de capitales
- Evolución legislativa
- Ámbito de aplicación
- Examen
- Unidad 2. Sujetos obligados y colaboradores.
- Sujetos obligados
- Sucursales y filiales en el extranjero
- Colaboradores
- Colaboración nacional
- Colaboración internacional
- Examen
- Unidad 3. Régimen general de obligaciones.
- Identificación de los clientes
- Examen especial a ciertas operaciones
- Conservación de documentos
- Colaboración con el Servicio Ejecutivo
- Abstención de ejecución de operaciones
- Deber de confidencialidad
- Establecimiento de procedimientos y órganos de control interno
- Formación
- Examen
- Unidad 4. Control interno.
- Medidas de control interno
- Procedimientos de control interno
- Órganos de control interno y de comunicación
- Representantes
- Censo de sujetos obligados
- Examen
- Unidad 5. Comunicación de operaciones.
- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
- Operaciones sospechosas
- Operaciones de Reporting Sistemático
- Comunicación de información a instancia del Servicio Ejecutivo
- Exención de responsabilidad
- Procedimiento de comunicación
- Examen
- Comunicación de operaciones por iniciativa de la entidad obligada del sector asegurador
- Unidad 6. Infracciones y sanciones.
- Infracciones
- Sanciones
- Procedimiento sancionador
- Examen
- Unidad 7. La comisión de prevención del blanqueo de capitales y el servicio ejecutivo.
- La Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias
- El Comité Permanente
- Los órganos de apoyo a la Comisión
- La Secretaría de la Comisión
- El Servicio Ejecutivo
- Unidades Policiales adscritas al Servicio Ejecutivo
- Examen
- Unidad 8. Prevención y bloqueo de la financiación del terrorismo.
- Introducción
- Bloqueo de transacciones y movimientos de capitales y prohibición de apertura de cuentas en entidades financieras
- Adopción de los acuerdos por la Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo
- Control jurisdiccional
- Personas y entidades obligadas
- Exención de responsabilidad
- Régimen sancionador
- Definición de personas y entidades vinculadas a grupos u organizaciones terroristas
- Obligación de cesión de información
- La Comisión de Vigilancia de Actividades de Financiación del Terrorismo